非法吸收公众存款案·缓刑——南京刑事辩护成功案例 | 靖霖（南京）

案件概况与办案心得

时间：2023．6.9

办案心得：承办律师在法院阶段介入，全案涉案款项达 81 亿，当事人的自首、 从犯、退赃情节均被认定，在起诉书中排名倒数第三。承办律师提出“部分笔录 系指供，其未参与性质严重的行为；比对倒数第二及倒数第一的被告人行为，当 事人的情节更轻，应当排名最后并定罪免刑 ”的辩护意见。法院判决书将当事人 调至最后一名并判处缓刑。

本案涉及的法律要点

本案案由为「非法吸收公众存款」，办理时间为 /，最终处理结果为「缓刑」。以下结合法律规定与办案实践，就该类案件的要点作简要说明。

一、罪名与法律依据：本案涉及《刑法》第一百七十六条（非法吸收公众存款罪）。

二、构成要件与常见争点：本罪是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款、扰乱金融秩序的行为。认定时通常要求同时具备非法性、公开性、利诱性、社会性四个特征，四者缺一不可。

三、量刑档次：处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处十年以上有期徒刑，并处罚金。第三款还规定，有前两款行为，在提起公诉前积极退赃退赔、减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。

四、同类案件的常见辩护方向

• 四性之辩：资金来源于亲友或者单位内部特定对象、未向社会公开宣传的，不具备「社会性」「公开性」，可以从根本上否定构罪。
• 数额之辩：应剔除重复投资、已归还本息、亲友资金以及未实际吸收的部分，数额直接决定量刑档次。
• 退赃退赔之辩：第三款明确规定了提起公诉前积极退赃退赔的从宽后果，应当尽早安排退赔并形成书面材料。

「缓刑」的法律与程序含义

《刑法》第七十二条规定，对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，同时符合下列条件的，可以宣告缓刑：犯罪情节较轻；有悔罪表现；没有再犯罪的危险；宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。对其中不满十八周岁的人、怀孕的妇女和已满七十五周岁的人，应当宣告缓刑。

围绕这一结果的常见路径

• 量刑基础之辩：适用缓刑的前提是宣告刑在三年有期徒刑以下，因此第一步要争取把宣告刑降到三年以下，这也是「降档」的意义所在。
• 社区评估之辩：配合开展社会调查评估，以固定住所、家庭支持、稳定工作等材料证明对所居住社区无重大不良影响。
• 悔罪表现之辩：退赃退赔、预缴罚金、取得被害方谅解、认罪认罚等，都是支撑缓刑的实质性材料。